Những yếu tố tuân thủ trong đầu tư thị trường thứ cấp Web3
Với sự thay đổi trong cấu trúc đầu tư Web3, thị trường thứ cấp một lần nữa trở thành tâm điểm chú ý của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, việc tham gia đầu tư vào thị trường thứ cấp cần phải xem xét đầy đủ các vấn đề sự tuân thủ để giảm thiểu rủi ro pháp lý. Bài viết này sẽ khám phá từ nhiều góc độ cách tham gia đầu tư vào thị trường thứ cấp Web3 một cách hợp lệ.
Danh tính nhà đầu tư và sự tuân thủ yêu cầu
Các nhà đầu tư với các danh tính khác nhau phải đối mặt với các yêu cầu quy định khác nhau. Lấy ví dụ từ Hoa Kỳ và Hồng Kông:
Hoa Kỳ: Dù là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, việc tham gia đầu tư vào các sản phẩm như token, quyền chọn, hợp đồng đều phải tuân thủ các quy định pháp lý liên quan. Nhà đầu tư tham gia vào các sản phẩm quản lý tài sản tiền điện tử phải là "nhà đầu tư đủ điều kiện", và người quản lý thường phải đăng ký là RIA hoặc người quản lý quỹ miễn trừ.
Hồng Kông: Hiện tại không cấm rõ ràng việc các nhà đầu tư cá nhân tham gia, nhưng yêu cầu nền tảng phải có giấy phép giao dịch tài sản ảo và không được quảng bá sản phẩm rủi ro cao đến nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Đề nghị các nhà đầu tư chọn con đường tham gia phù hợp theo danh tính của mình:
Các nhà đầu tư cá nhân nên ưu tiên sử dụng các nền tảng giao dịch được cấp phép tại địa phương, tránh sử dụng ví hoặc đại lý nước ngoài không rõ ràng.
Văn phòng gia đình hoặc quỹ nhỏ có thể thiết lập SPV hoặc cấu trúc quỹ để thuận tiện cho việc phân lập danh tính và sự tuân thủ.
Người tham gia quỹ cấu trúc nên xác nhận xem người quản lý có nắm giữ giấy phép liên quan hay không, tránh rơi vào các quỹ tư nhân bất hợp pháp.
Lựa chọn nền tảng đầu tư
Việc chọn nền tảng đầu tư tuân thủ là rất quan trọng. Sàn giao dịch tập trung (CEX) thường được điều hành bởi các công ty thực thể, đã xin giấy phép quản lý ở một số khu vực, nên mức độ tuân thủ tương đối cao. Tuy nhiên, nhà đầu tư vẫn cần lưu ý:
Xác nhận nền tảng có giữ giấy phép tương ứng tại địa phương hay không. Ví dụ, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông đã khởi động hệ thống cấp giấy phép cho nền tảng giao dịch tài sản ảo, chỉ những nền tảng có giấy phép mới có thể cung cấp dịch vụ cho người dùng trong nước.
Hoa Kỳ có quy định nghiêm ngặt hơn, nền tảng cần đăng ký là MSB và chấp nhận sự giám sát của FinCEN, chịu trách nhiệm KYC của người dùng và báo cáo giao dịch khả nghi.
Sàn giao dịch phi tập trung (DEX) tuy không có thực thể đăng ký, nhưng rủi ro pháp lý khi sử dụng DEX ở nhiều khu vực pháp lý có thể cao hơn, đặc biệt là khi thực hiện giao dịch phái sinh, giao dịch đòn bẩy hoặc giao dịch tần suất cao.
Nhà đầu tư nên:
Hiểu rõ bối cảnh sự tuân thủ của nền tảng, xác nhận xem họ có đang nắm giữ giấy phép hợp pháp tại địa phương hay không.
Tránh sử dụng các phương pháp bất hợp pháp để lẩn tránh sự tuân thủ, chẳng hạn như chuyển tiền qua ví ẩn danh hoặc cầu nối chuỗi chéo để vượt qua kiểm soát nạp/rút tiền, điều này có thể bị coi là hành vi rửa tiền hoặc chuyển tiền bất hợp pháp.
An toàn ra vào tiền
Việc nạp và rút tiền hợp pháp, an toàn là chìa khóa để tham gia đầu tư Web3 lâu dài. Khi quy định trở nên nghiêm ngặt hơn, các phương thức giao dịch OTC truyền thống tăng thêm rủi ro. Đề xuất thực hiện các cách sau:
Sử dụng cấu trúc danh tính tuân thủ, chẳng hạn như SPV Cayman, cấu trúc gia đình Hồng Kông hoặc cấu trúc quỹ miễn trừ Singapore.
Hợp tác với các tổ chức được cấp phép để thực hiện đổi tiền và thanh toán, đảm bảo dòng tiền rõ ràng và có thể truy vết.
Tránh việc sử dụng tài khoản ngân hàng cá nhân để thực hiện giao dịch lớn một cách thường xuyên, nhằm giảm thiểu rủi ro bị đóng băng.
Khai thuế
Nhiều quốc gia đã đưa tài sản tiền điện tử vào hệ thống thuế. Các nhà đầu tư cần lưu ý:
Lợi nhuận từ giao dịch tài sản mã hóa, bao gồm arbitrage, airdrop, thưởng Staking, thường cần phải khai báo thuế.
Hoa Kỳ, Singapore và các quốc gia khác đánh thuế trên lợi nhuận từ tài sản tiền mã hóa, ngay cả khi chưa thực hiện chuyển đổi cũng có thể cần phải khai báo.
Việc thiết lập mạng lưới chia sẻ thông tin thuế toàn cầu đã làm cho việc trốn thuế xuyên biên giới trở nên khó khăn.
Gợi ý cho các nhà đầu tư có giá trị tài sản cao:
Giữ lại đầy đủ hồ sơ giao dịch.
Thuê chuyên gia tư vấn thuế để sắp xếp cấu trúc thu nhập, xác định cách xử lý thuế cho các loại thu nhập khác nhau.
Nếu đầu tư thông qua SPV hoặc văn phòng gia đình, cần xem xét luật công ty và thỏa thuận thuế, xác nhận quyền sở hữu thu nhập và trách nhiệm quản lý.
Kết luận
Cấu trúc đầu tư Web3 đang thay đổi, thị trường thứ cấp trở thành lĩnh vực đầu tư quan trọng. Tuy nhiên, các nhà đầu tư cần nhận thức đầy đủ về sự tuân thủ, bao gồm xác nhận danh tính pháp lý của bản thân, lựa chọn nền tảng tuân thủ, thiết lập kênh rút tiền an toàn và thực hiện nghĩa vụ khai thuế. Chỉ khi tham gia đầu tư Web3 trong điều kiện hợp pháp và tuân thủ, mới có thể đảm bảo phát triển lâu dài và ổn định.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
22 thích
Phần thưởng
22
5
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
MissedAirdropAgain
· 18giờ trước
Sự tuân thủ? Chỉ là đặt tên khéo léo mà thôi.
Xem bản gốcTrả lời0
LeekCutter
· 08-10 07:51
Mỹ chơi theo quy tắc, Hong Kong thì thoải mái hơn nhiều.
Xem bản gốcTrả lời0
TooScaredToSell
· 08-10 07:50
Sự tuân thủ này cao quá, ai còn dám chạm vào.
Xem bản gốcTrả lời0
BlockchainRetirementHome
· 08-10 07:43
Chơi bừa sẽ không chết, tại sao tôi phải Sự tuân thủ.
Xem bản gốcTrả lời0
NftPhilanthropist
· 08-10 07:29
ser, một ngày nữa giải thích về tuân thủ trong khi alpha thực sự nằm ở impact daos...
Đầu tư vào thị trường thứ cấp Web3: Phân tích toàn diện các điểm chính về sự tuân thủ
Những yếu tố tuân thủ trong đầu tư thị trường thứ cấp Web3
Với sự thay đổi trong cấu trúc đầu tư Web3, thị trường thứ cấp một lần nữa trở thành tâm điểm chú ý của các nhà đầu tư. Tuy nhiên, việc tham gia đầu tư vào thị trường thứ cấp cần phải xem xét đầy đủ các vấn đề sự tuân thủ để giảm thiểu rủi ro pháp lý. Bài viết này sẽ khám phá từ nhiều góc độ cách tham gia đầu tư vào thị trường thứ cấp Web3 một cách hợp lệ.
Danh tính nhà đầu tư và sự tuân thủ yêu cầu
Các nhà đầu tư với các danh tính khác nhau phải đối mặt với các yêu cầu quy định khác nhau. Lấy ví dụ từ Hoa Kỳ và Hồng Kông:
Hoa Kỳ: Dù là nhà đầu tư cá nhân hay tổ chức, việc tham gia đầu tư vào các sản phẩm như token, quyền chọn, hợp đồng đều phải tuân thủ các quy định pháp lý liên quan. Nhà đầu tư tham gia vào các sản phẩm quản lý tài sản tiền điện tử phải là "nhà đầu tư đủ điều kiện", và người quản lý thường phải đăng ký là RIA hoặc người quản lý quỹ miễn trừ.
Hồng Kông: Hiện tại không cấm rõ ràng việc các nhà đầu tư cá nhân tham gia, nhưng yêu cầu nền tảng phải có giấy phép giao dịch tài sản ảo và không được quảng bá sản phẩm rủi ro cao đến nhà đầu tư nhỏ lẻ.
Đề nghị các nhà đầu tư chọn con đường tham gia phù hợp theo danh tính của mình:
Các nhà đầu tư cá nhân nên ưu tiên sử dụng các nền tảng giao dịch được cấp phép tại địa phương, tránh sử dụng ví hoặc đại lý nước ngoài không rõ ràng.
Văn phòng gia đình hoặc quỹ nhỏ có thể thiết lập SPV hoặc cấu trúc quỹ để thuận tiện cho việc phân lập danh tính và sự tuân thủ.
Người tham gia quỹ cấu trúc nên xác nhận xem người quản lý có nắm giữ giấy phép liên quan hay không, tránh rơi vào các quỹ tư nhân bất hợp pháp.
Lựa chọn nền tảng đầu tư
Việc chọn nền tảng đầu tư tuân thủ là rất quan trọng. Sàn giao dịch tập trung (CEX) thường được điều hành bởi các công ty thực thể, đã xin giấy phép quản lý ở một số khu vực, nên mức độ tuân thủ tương đối cao. Tuy nhiên, nhà đầu tư vẫn cần lưu ý:
Xác nhận nền tảng có giữ giấy phép tương ứng tại địa phương hay không. Ví dụ, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông đã khởi động hệ thống cấp giấy phép cho nền tảng giao dịch tài sản ảo, chỉ những nền tảng có giấy phép mới có thể cung cấp dịch vụ cho người dùng trong nước.
Hoa Kỳ có quy định nghiêm ngặt hơn, nền tảng cần đăng ký là MSB và chấp nhận sự giám sát của FinCEN, chịu trách nhiệm KYC của người dùng và báo cáo giao dịch khả nghi.
Sàn giao dịch phi tập trung (DEX) tuy không có thực thể đăng ký, nhưng rủi ro pháp lý khi sử dụng DEX ở nhiều khu vực pháp lý có thể cao hơn, đặc biệt là khi thực hiện giao dịch phái sinh, giao dịch đòn bẩy hoặc giao dịch tần suất cao.
Nhà đầu tư nên:
Hiểu rõ bối cảnh sự tuân thủ của nền tảng, xác nhận xem họ có đang nắm giữ giấy phép hợp pháp tại địa phương hay không.
Tránh sử dụng các phương pháp bất hợp pháp để lẩn tránh sự tuân thủ, chẳng hạn như chuyển tiền qua ví ẩn danh hoặc cầu nối chuỗi chéo để vượt qua kiểm soát nạp/rút tiền, điều này có thể bị coi là hành vi rửa tiền hoặc chuyển tiền bất hợp pháp.
An toàn ra vào tiền
Việc nạp và rút tiền hợp pháp, an toàn là chìa khóa để tham gia đầu tư Web3 lâu dài. Khi quy định trở nên nghiêm ngặt hơn, các phương thức giao dịch OTC truyền thống tăng thêm rủi ro. Đề xuất thực hiện các cách sau:
Sử dụng cấu trúc danh tính tuân thủ, chẳng hạn như SPV Cayman, cấu trúc gia đình Hồng Kông hoặc cấu trúc quỹ miễn trừ Singapore.
Hợp tác với các tổ chức được cấp phép để thực hiện đổi tiền và thanh toán, đảm bảo dòng tiền rõ ràng và có thể truy vết.
Tránh việc sử dụng tài khoản ngân hàng cá nhân để thực hiện giao dịch lớn một cách thường xuyên, nhằm giảm thiểu rủi ro bị đóng băng.
Khai thuế
Nhiều quốc gia đã đưa tài sản tiền điện tử vào hệ thống thuế. Các nhà đầu tư cần lưu ý:
Lợi nhuận từ giao dịch tài sản mã hóa, bao gồm arbitrage, airdrop, thưởng Staking, thường cần phải khai báo thuế.
Hoa Kỳ, Singapore và các quốc gia khác đánh thuế trên lợi nhuận từ tài sản tiền mã hóa, ngay cả khi chưa thực hiện chuyển đổi cũng có thể cần phải khai báo.
Việc thiết lập mạng lưới chia sẻ thông tin thuế toàn cầu đã làm cho việc trốn thuế xuyên biên giới trở nên khó khăn.
Gợi ý cho các nhà đầu tư có giá trị tài sản cao:
Giữ lại đầy đủ hồ sơ giao dịch.
Thuê chuyên gia tư vấn thuế để sắp xếp cấu trúc thu nhập, xác định cách xử lý thuế cho các loại thu nhập khác nhau.
Nếu đầu tư thông qua SPV hoặc văn phòng gia đình, cần xem xét luật công ty và thỏa thuận thuế, xác nhận quyền sở hữu thu nhập và trách nhiệm quản lý.
Kết luận
Cấu trúc đầu tư Web3 đang thay đổi, thị trường thứ cấp trở thành lĩnh vực đầu tư quan trọng. Tuy nhiên, các nhà đầu tư cần nhận thức đầy đủ về sự tuân thủ, bao gồm xác nhận danh tính pháp lý của bản thân, lựa chọn nền tảng tuân thủ, thiết lập kênh rút tiền an toàn và thực hiện nghĩa vụ khai thuế. Chỉ khi tham gia đầu tư Web3 trong điều kiện hợp pháp và tuân thủ, mới có thể đảm bảo phát triển lâu dài và ổn định.