Binance đạt được thỏa thuận, trả 4.3 tỷ đô la tiền phạt kỷ lục
Cuộc điều tra của cơ quan quản lý Mỹ đối với một nền tảng giao dịch tiền điện tử nổi tiếng cuối cùng cũng đã kết thúc. Nền tảng này đã đồng ý trả khoản tiền phạt khổng lồ 4,3 tỷ USD, lập kỷ lục về khoản tiền phạt lớn nhất trong lịch sử Bộ Tài chính Mỹ.
Gần đây, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã tổ chức một cuộc họp báo, thông báo đã đạt được thỏa thuận hòa giải với nền tảng này. Nhiều quan chức cao cấp đã tham dự cuộc họp, bao gồm Bộ trưởng Tư pháp, Bộ trưởng Tài chính, Phó Tổng Chưởng lý và Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai.
Sàn giao dịch thừa nhận tội và chấp nhận khoản tiền phạt khổng lồ
Nền tảng này bị cáo buộc ba tội danh, chủ yếu tập trung vào việc vi phạm quy định chống rửa tiền, hoạt động chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm quy định trừng phạt của Mỹ.
Bộ Tài chính Mỹ chỉ ra rằng hành vi vi phạm của nền tảng này bao gồm việc không thể ngăn chặn và báo cáo hiệu quả các giao dịch đáng ngờ liên quan đến tổ chức khủng bố. Các tài liệu của tòa án cho thấy, nền tảng này đã cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch liên quan đến khách hàng Iran, với tổng số tiền vượt quá 8,98 triệu đô la.
Bộ trưởng Tài chính trong tuyên bố cho biết, nền tảng này đã phớt lờ nghĩa vụ pháp lý trong quá trình theo đuổi lợi nhuận, ưu tiên tăng trưởng hơn là tuân thủ yêu cầu pháp lý của Hoa Kỳ. Bộ trưởng Tư pháp chỉ ra rằng có một số lượng lớn tội phạm từ khắp nơi trên thế giới đang lợi dụng nền tảng này để chuyển tiền bất hợp pháp.
Như một phần của thỏa thuận, nền tảng này sẽ trả 1,8 tỷ đô la tiền phạt hình sự và bị tịch thu 2,5 tỷ đô la. Tổng số tiền phạt 4,3 tỷ đô la này bao gồm 3,4 tỷ đô la trả cho Mạng lưới Chống Tội phạm Tài chính Bộ Tài chính và 968 triệu đô la trả cho Bộ Tài chính về các biện pháp trừng phạt.
Giám đốc điều hành từ chức và đối mặt với hình phạt
Giám đốc điều hành của nền tảng này đã đồng ý từ chức và trả 50 triệu đô la tiền phạt. Ông có thể đối mặt với án tù tối đa 10 năm, nhưng luật sư của ông cho biết, bản án sẽ bị hoãn lại 6 tháng. Theo thỏa thuận nhận tội, ông từ bỏ quyền kháng cáo, với điều kiện án tù không quá 18 tháng.
Như một phần của giao thức hòa giải, nền tảng sẽ chỉ định một thanh tra tuân thủ độc lập, nhiệm kỳ ba năm, và báo cáo công việc tuân thủ của mình cho chính phủ Hoa Kỳ. Cựu Giám đốc điều hành bị cấm tham gia vào bất kỳ hoạt động hoặc quản lý nào của nền tảng, và lệnh cấm này sẽ chấm dứt sau ba năm kể từ khi thanh tra được chỉ định. Đáng chú ý là, Bộ Tài chính Hoa Kỳ sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của nền tảng trong vòng năm năm.
Ngoài ra, nền tảng này sẽ "hoàn toàn rút lui" khỏi thị trường Mỹ, nhưng công ty con của nó tại Mỹ sẽ tiếp tục hoạt động tại Mỹ. Nếu nền tảng không thực hiện những nghĩa vụ này, có thể phải đối mặt với các khoản phạt nặng nề bổ sung.
Giám đốc điều hành mới nhậm chức, giám đốc điều hành trước lập kế hoạch cho tương lai
Nền tảng này đã công bố việc bổ nhiệm Giám đốc điều hành mới Richard Teng. Teng có hơn 30 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và quản lý, đã từng giữ các vị trí cao cấp tại nhiều tổ chức tài chính quan trọng.
Cựu Giám đốc điều hành đã phát biểu trên mạng xã hội rằng ông sẽ nghỉ ngơi một thời gian trước, sau đó có thể thực hiện một số khoản đầu tư thụ động, trở thành cổ đông thiểu số trong các công ty khởi nghiệp trong lĩnh vực blockchain, Web3, DeFi, trí tuệ nhân tạo và công nghệ sinh học. Ông cho biết sẽ không đảm nhiệm vị trí Giám đốc điều hành của bất kỳ công ty khởi nghiệp nào nữa, nhưng có thể sẽ tư vấn cho một số doanh nhân một cách riêng tư.
Giám đốc điều hành mới Teng cũng đã phát biểu, cho biết sẽ tập trung vào việc duy trì niềm tin của người dùng vào sức mạnh tài chính và an ninh của công ty, hợp tác với các cơ quan quản lý để duy trì các tiêu chuẩn cao, cũng như thúc đẩy sự phát triển và áp dụng Web3.
Cơ quan quản lý không phát hiện hành vi vi phạm nghiêm trọng hơn
Cần lưu ý rằng, trong cuộc điều tra này, các cơ quan quản lý không cáo buộc nền tảng này đã chiếm dụng tiền của người dùng hoặc tham gia vào thao túng thị trường. Điều này phần nào xác nhận cam kết trước đó của nền tảng về sự an toàn của tiền người dùng.
Cựu Giám đốc điều hành nhấn mạnh trên mạng xã hội rằng trong thỏa thuận đạt được với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, họ không bị cáo buộc đã biển thủ bất kỳ quỹ người dùng nào hoặc tham gia vào thao túng thị trường, quỹ người dùng vẫn an toàn.
Nền tảng này cũng đã phát hành báo cáo, xác nhận rằng các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ không cáo buộc họ chiếm đoạt tiền của người dùng hoặc tham gia vào thao túng thị trường. Nền tảng cho biết sẽ tiếp tục tăng cường tuân thủ và phát triển kinh doanh.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Binance đồng ý trả 4,3 tỷ USD tiền phạt kỷ lục, rút khỏi thị trường Mỹ
Binance đạt được thỏa thuận, trả 4.3 tỷ đô la tiền phạt kỷ lục
Cuộc điều tra của cơ quan quản lý Mỹ đối với một nền tảng giao dịch tiền điện tử nổi tiếng cuối cùng cũng đã kết thúc. Nền tảng này đã đồng ý trả khoản tiền phạt khổng lồ 4,3 tỷ USD, lập kỷ lục về khoản tiền phạt lớn nhất trong lịch sử Bộ Tài chính Mỹ.
Gần đây, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã tổ chức một cuộc họp báo, thông báo đã đạt được thỏa thuận hòa giải với nền tảng này. Nhiều quan chức cao cấp đã tham dự cuộc họp, bao gồm Bộ trưởng Tư pháp, Bộ trưởng Tài chính, Phó Tổng Chưởng lý và Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai.
Sàn giao dịch thừa nhận tội và chấp nhận khoản tiền phạt khổng lồ
Nền tảng này bị cáo buộc ba tội danh, chủ yếu tập trung vào việc vi phạm quy định chống rửa tiền, hoạt động chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm quy định trừng phạt của Mỹ.
Bộ Tài chính Mỹ chỉ ra rằng hành vi vi phạm của nền tảng này bao gồm việc không thể ngăn chặn và báo cáo hiệu quả các giao dịch đáng ngờ liên quan đến tổ chức khủng bố. Các tài liệu của tòa án cho thấy, nền tảng này đã cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch liên quan đến khách hàng Iran, với tổng số tiền vượt quá 8,98 triệu đô la.
Bộ trưởng Tài chính trong tuyên bố cho biết, nền tảng này đã phớt lờ nghĩa vụ pháp lý trong quá trình theo đuổi lợi nhuận, ưu tiên tăng trưởng hơn là tuân thủ yêu cầu pháp lý của Hoa Kỳ. Bộ trưởng Tư pháp chỉ ra rằng có một số lượng lớn tội phạm từ khắp nơi trên thế giới đang lợi dụng nền tảng này để chuyển tiền bất hợp pháp.
Như một phần của thỏa thuận, nền tảng này sẽ trả 1,8 tỷ đô la tiền phạt hình sự và bị tịch thu 2,5 tỷ đô la. Tổng số tiền phạt 4,3 tỷ đô la này bao gồm 3,4 tỷ đô la trả cho Mạng lưới Chống Tội phạm Tài chính Bộ Tài chính và 968 triệu đô la trả cho Bộ Tài chính về các biện pháp trừng phạt.
Giám đốc điều hành từ chức và đối mặt với hình phạt
Giám đốc điều hành của nền tảng này đã đồng ý từ chức và trả 50 triệu đô la tiền phạt. Ông có thể đối mặt với án tù tối đa 10 năm, nhưng luật sư của ông cho biết, bản án sẽ bị hoãn lại 6 tháng. Theo thỏa thuận nhận tội, ông từ bỏ quyền kháng cáo, với điều kiện án tù không quá 18 tháng.
Như một phần của giao thức hòa giải, nền tảng sẽ chỉ định một thanh tra tuân thủ độc lập, nhiệm kỳ ba năm, và báo cáo công việc tuân thủ của mình cho chính phủ Hoa Kỳ. Cựu Giám đốc điều hành bị cấm tham gia vào bất kỳ hoạt động hoặc quản lý nào của nền tảng, và lệnh cấm này sẽ chấm dứt sau ba năm kể từ khi thanh tra được chỉ định. Đáng chú ý là, Bộ Tài chính Hoa Kỳ sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của nền tảng trong vòng năm năm.
Ngoài ra, nền tảng này sẽ "hoàn toàn rút lui" khỏi thị trường Mỹ, nhưng công ty con của nó tại Mỹ sẽ tiếp tục hoạt động tại Mỹ. Nếu nền tảng không thực hiện những nghĩa vụ này, có thể phải đối mặt với các khoản phạt nặng nề bổ sung.
Giám đốc điều hành mới nhậm chức, giám đốc điều hành trước lập kế hoạch cho tương lai
Nền tảng này đã công bố việc bổ nhiệm Giám đốc điều hành mới Richard Teng. Teng có hơn 30 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và quản lý, đã từng giữ các vị trí cao cấp tại nhiều tổ chức tài chính quan trọng.
Cựu Giám đốc điều hành đã phát biểu trên mạng xã hội rằng ông sẽ nghỉ ngơi một thời gian trước, sau đó có thể thực hiện một số khoản đầu tư thụ động, trở thành cổ đông thiểu số trong các công ty khởi nghiệp trong lĩnh vực blockchain, Web3, DeFi, trí tuệ nhân tạo và công nghệ sinh học. Ông cho biết sẽ không đảm nhiệm vị trí Giám đốc điều hành của bất kỳ công ty khởi nghiệp nào nữa, nhưng có thể sẽ tư vấn cho một số doanh nhân một cách riêng tư.
Giám đốc điều hành mới Teng cũng đã phát biểu, cho biết sẽ tập trung vào việc duy trì niềm tin của người dùng vào sức mạnh tài chính và an ninh của công ty, hợp tác với các cơ quan quản lý để duy trì các tiêu chuẩn cao, cũng như thúc đẩy sự phát triển và áp dụng Web3.
Cơ quan quản lý không phát hiện hành vi vi phạm nghiêm trọng hơn
Cần lưu ý rằng, trong cuộc điều tra này, các cơ quan quản lý không cáo buộc nền tảng này đã chiếm dụng tiền của người dùng hoặc tham gia vào thao túng thị trường. Điều này phần nào xác nhận cam kết trước đó của nền tảng về sự an toàn của tiền người dùng.
Cựu Giám đốc điều hành nhấn mạnh trên mạng xã hội rằng trong thỏa thuận đạt được với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, họ không bị cáo buộc đã biển thủ bất kỳ quỹ người dùng nào hoặc tham gia vào thao túng thị trường, quỹ người dùng vẫn an toàn.
Nền tảng này cũng đã phát hành báo cáo, xác nhận rằng các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ không cáo buộc họ chiếm đoạt tiền của người dùng hoặc tham gia vào thao túng thị trường. Nền tảng cho biết sẽ tiếp tục tăng cường tuân thủ và phát triển kinh doanh.