バイナンスが和解プロトコルを結び、430億ドルの記録的な罰金を支払う

アメリカの規制当局は、ある有名な暗号通貨取引プラットフォームへの調査をついに終結させました。このプラットフォームは、430億ドルの巨額な罰金を支払うことに同意し、アメリカ財務省の歴史上最大の罰金記録を樹立しました。

近日、アメリカ合衆国司法省は記者会見を開き、当該プラットフォームとの和解プロトコルを発表しました。司法長官、財務長官、副総検察長、商品先物取引委員会の議長を含む多くの高官がこの会議に出席しました。

取引プラットフォームは罪を認め、巨額の罰金を受け入れる

このプラットフォームは、主にマネーロンダリング規制の違反、ライセンスのない送金業務の運営、およびアメリカの制裁規定の違反という三つの罪で告発されています。

アメリカ財務省は、このプラットフォームの違反行為には、テロ組織に関連する疑わしい取引を効果的に防止および報告できなかったことが含まれると指摘しています。裁判所の文書によると、プラットフォームはイランの顧客に関与する少なくとも110万件の取引を許可しており、その金額は8億9800万ドルを超えています。

財務大臣は声明の中で、このプラットフォームが利益追求の過程で法的義務を無視し、アメリカの法律要件を遵守することよりも成長を優先していると述べました。司法長官は、プラットフォーム上に世界中からの犯罪者が大量に存在し、彼らがこのプラットフォームを利用して違法資金を移転していることを指摘しました。

和解の一部として、このプラットフォームは18億ドルの刑事罰金を支払い、25億ドルが押収されます。この43億ドルの罰金には、財務省の金融犯罪執行ネットワーク局に支払われる34億ドルと、財務省の制裁部門に支払われる9.68億ドルが含まれています。

役員が辞任し、罰則を受ける

プラットフォームのCEOは辞任し、5000万ドルの罰金を支払うことに同意しました。彼は最大10年の懲役に直面する可能性がありますが、彼の弁護士は判決が6ヶ月延期されると述べています。認罪協定に基づき、彼は刑期が18ヶ月を超えない限り、控訴権を放棄しました。

和解プロトコルの一部として、このプラットフォームは、独立したコンプライアンス監視者を任命し、任期は三年で、アメリカ政府にコンプライアンス業務を報告します。前CEOはプラットフォームの運営や管理に参加することを禁じられ、この禁止は監視者が任命されてから三年後に終了します。注目すべきは、アメリカ財務省が五年間このプラットフォームの帳簿、記録、システムへのアクセス権を保持することです。

また、このプラットフォームは「完全に撤退」する予定ですが、その米国子会社は米国での業務を続けます。このプラットフォームがこれらの義務を履行できない場合、追加の重大な罰金に直面する可能性があります。

新CEOが就任し、前CEOが将来の計画を立てる

このプラットフォームは新しいCEOとしてRichard Tengを任命したことを発表しました。Tengは30年以上の金融サービスと規制の経験を持ち、複数の重要な金融機関で上級職に就いていました。

前CEOはソーシャルメディアで、まずしばらく休むつもりで、その後、ブロックチェーン、Web3、DeFi、人工知能、バイオテクノロジー分野のスタートアップに対して受動的投資を行い、少数株主になる可能性があると述べました。彼はもうスタートアップのCEOを務めないが、少数の起業家に対してプライベートで指導を行う可能性があると述べました。

新任CEO Tengも声明を発表し、ユーザーの会社の財務力と安全性に対する信頼を維持すること、規制当局と協力して高い基準を維持すること、そしてWeb3の発展と採用を推進することに重点を置くと述べました。

規制機関はより深刻な違反行為を発見しなかった

注目すべきは、今回の調査において、規制当局がそのプラットフォームに対してユーザーの資金を不正に使用したり、市場操作に関与したりしたという告発を行わなかったことである。これはある程度、プラットフォームが以前にユーザーの資金の安全性について行った約束を確認するものである。

前CEOはソーシャルメディアで、アメリカの規制当局との和解において、ユーザー資金の流用や市場操作に関与していないと強調し、ユーザー資金は依然として安全であると述べました。

このプラットフォームの公式は、米国の規制当局がユーザー資金の流用や市場操作に関与していないと確認した報告を発表しました。プラットフォームは、コンプライアンスをさらに強化し、ビジネスを継続的に発展させると述べています。